一家違法的外匯經紀商遭到起訴之新聞

[藍色烏龜]

醜事傳千里！美通銀行？變了冥通銀行吧！早就有大大提過不要相信了！原文可以在這裡看到：http://www.ieforex.com/news.php?id=57553

美通銀行淨資產與CFTC規定的最低額度相差超過1160萬美元 CFTC正式提起訴訟

華盛頓2007年12月19日消息：美國商品期貨交易委員會(CFTC)今天公佈，其在2007年12月13日已經正式起訴註冊地為加利福利亞州Santa Ana的外匯交易商美通銀行(Forex Liquidity LLC)，起訴稱美通銀行的資產與CFTC規定的最低資產門檻相差1160萬美元以上，而且該公司未能按監管規定妥善保存相關的檔案檔和記錄材料。

2007年12月14日，CFTC獲准凍結美通銀行的所有資產，並採取其他緊急監管措施，以確保CFTC能凍結美通銀行的剩餘資產，保護美通銀行客戶的利益。

根據CFTC的訴狀，在截至2007年11月30日，也許更早的時候，美通銀行的淨資產就低於CFTC規定的最低要求。作為NFA註冊的外匯交易商，參與零售外匯交易客戶頭寸的結算，美通銀行必須擁有最少100萬美元的淨資產，但是，CFTC訴狀稱，截至2007年12月7日，美通銀行調整後的淨資產額與要求的100萬美元門檻相差約1160萬美元。

起訴書還稱，美通銀行不能按照政府監管要求提供相應的反映其資產和負債情況的財務報表檔。例如，根據CFTC的調查，美通銀行提供給美國期貨協會(NFA)的書面報告以及跟NFA相關人員面談時均表示，其在瑞士擁有3500萬美元的荷蘭銀行(ABN-AMRO)債券。CFTC還進一步訴稱，後來美通銀行向NFA報告說，該項債券資產(或其收益)已經劃轉給美國國內的另一註冊交易商——Commonwealth Financial Network (CFN)。但是，後來經過查實，美通銀行並沒有在CFN開設有帳戶，美通銀行提供給NFA的帳號也完全是其虛構的。

因此，CFTC起訴書還稱，美通銀行不能按照規定保存相關的檔檔案材料和其商業交易過程的記錄，尤其是沒有保存真正反映其資產和債務的現金賬戶報表。

正在美國加利福利亞州地區法院進行的訴訟中，CFTC要求給予美通銀行永遠禁止所有業務的命令，並處以罰款以及要求美通銀行採取其他補救措施。深受尊敬的美國地區法院大法官Cormac J. Carney已經簽發監管令，該監管令將凍結美通銀行的資產，同時禁止美通銀行銷毀相關書面證據，而且不得阻止CFTC的工作人員查詢和調取相關證據。
CFTC感謝NFA在這次行動中給與的支持。
CFTC執行部門的下列四位官員負責處理該起事件：Peter Haas, Richard Foelber, Paul Hayeck, and Joan Manley。



*上面Google廣告裡面有些外匯經紀商po的廣告也不能盡信,因為有幾家也是沒有牌照的,包括廣告打的很兇的"FXDD"這家在NFA也沒有註冊.*

[vance2100]

您好，想請問一下，大大是用哪一家公司來交易外匯保證金的?
我有看到這個BLOG上FXDD的說明
[/URL]

目前上美國國家期貨協會(NFA)有查到
[URL="http://www.nfa.futures.org/BasicNet/"] (http://blog.sina.com.tw/dominic911911/article.php?pbgid=39914&entryid=579882)

----------------------------------
FXDD － Tradition Group在NFA 註冊編號：

Name：FXDD / Tradition Securities And Futures Inc.
NFA ID：02712489
Current Status：FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED / NFA MEMBER
APPROVED

Name：Tradition North America Inc.
NFA ID：02717450
Current Status：FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED / NFA MEMBER APPROVED
---------------------
請問FXDD是否正常的公司呢?麻煩您了，謝謝![em12]

[Turtle]

您好，想請問一下，大大是用哪一家公司來交易外匯保證金的?
我有看到這個BLOG上FXDD的說明
[/URL]

目前上美國國家期貨協會(NFA)有查到
[URL="http://www.nfa.futures.org/BasicNet/"] (http://blog.sina.com.tw/dominic911911/article.php?pbgid=39914&entryid=579882)

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FXDD － Tradition Group在NFA 註冊編號：

Name：FXDD / Tradition Securities And Futures Inc.
NFA ID：02712489
Current Status：FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED / NFA MEMBER
APPROVED

Name：Tradition North America Inc.
NFA ID：02714750
Current Status：FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED / NFA MEMBER APPROVED
---------------------
請問FXDD是否正常的公司呢?麻煩您了，謝謝![em12]

我目前在一個銀行跟兩個經紀商交易FOI Trade跟PCGX.

FXDD以前曾經在NFA有註冊,但是一度退出NFA,箇中原因我不好說,最近又加入,大概是為了業績.
我不知道你是直接跟FXDD總公司做還是只是跟它的所謂"代理商"做?這是有分別的.跟所謂代理商配合通常要注意資金風險;跟總公司做則要小心掃停損.

因為業界有兩家外匯經紀商是專門半夜掃客戶停損的,其中一家就是FXDD,自己多斟酌一下.

[vance2100]

Turtle您好，
感謝您的回答，不過還是有幾個問題想請教大大:

1.請問可以給我FOI Trade跟PCGX，這兩家公司的網址嗎?
2.FXDD會掃停損?請問這個是什麼意思呢?
3.是否可以請您介紹幾家，對資金有保障的交易商呢?

再一次感謝您的答覆，謝謝。